市场监管总局关于2024年认证机构“双随机、一公开”检查情况的通告-公告栏-广东计量协会

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市场监管总局关于2024年认证机构“双随机、一公开”检查情况的通告

发布时间：2025-01-17

标题：市场监管总局关于2024年认证机构“双随机、一公开”检查情况的通告
索引号： 11100000MB0143028R/2025-916320	主题分类：通报通告
文号： 2025年第1号	所属机构：认证监督管理司
成文日期： 2025年01月07日	发布日期： 2025年01月17日

2025年第1号

市场监管总局关于2024年

认证机构“双随机、一公开”检查情况的通告

2024年，市场监管总局组织开展了认证机构“双随机、一公开”检查，共随机抽取300家认证机构，其中40家由市场监管总局进行检查，其他260家由地方市场监管部门进行检查。现将市场监管总局检查的40家认证机构有关情况通告如下：

一、基本情况

对40家认证机构开展了现场检查，对相关认证审核员及管理人员开展了调查询问，抽取并审查认证档案2175份。主要做法：一是强化信用监管、智慧监管赋能，充分应用认证机构风险分类结果以及大数据分析等手段，聚焦问题，找准检查切入点，提高监管精准性；二是强化检查引导作用，重点对行业突出问题进行检查，提高监督检查的震慑效果；三是强化监管资源统筹，综合运用机构现场检查、获证企业查验、审核员面谈等多种检查方式，提高问题发现率；四是强化检查过程规范化管理，检查中全程使用记录仪，提高检查的规范性。

二、检查发现的主要问题

（一）部分认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论的问题

1. 审核员未进入现场进行审核，认证机构安排被审核企业员工代替审核员在“认证审核签到系统”签到，并上传伪造的首末次会议照片，伪造认证档案。

2. 认证机构有组织地安排没有资质人员冒名顶替审核员实施审核，伪造认证档案。

（二）部分认证机构涉嫌存在超出批准范围、聘用未经注册人员从事认证活动的问题

1. 认证机构对于服务认证领域分类概念不清，超出批准范围从事认证活动。

2. 认证机构在开展服务认证活动中，聘用未经注册人员从事认证活动。

（三）部分认证机构涉嫌存在减少、遗漏认证基本程序等问题

1. 认证机构审核员未按照审核计划实施审核，严重减少审核时间。

2. 认证人员专业能力不满足要求，造成审核组能力不足，影响认证有效性。

3. 现场审核未覆盖关键场所、关键过程、全部认证范围。

4. 认证机构未作认证决定即颁发认证证书，或认证决定人员不具备能力。

5. 认证机构在无理由或理由不充分的情况下，第一阶段审核采用非现场审核方式实施。

（四）部分认证机构涉嫌存在未按期进行监督审核，证书暂停期满未及时处置的问题

1. 认证机构未按期进行监督审核，也未对证书进行暂停或撤销处置。

2. 认证机构对暂停期满证书未及时处置。

（五）个别认证机构内部管理存在问题

1. 认证机构未按期实施内部审核。

2. 认证机构维护公正性机制未实际运作。

3. 未对认证业务可能引发的风险和责任采取合理、有效措施。

4. 对认证人员能力评价管理不到位，认证人员能力评价证据不充分。

5. 其他管理体系、服务认证等领域认证过程管理不规范。

6. 认证结果信息上报不准确。

三、处理措施

对于本次检查发现的问题，市场监管部门严格依法依规做好检查结果的处理工作。

（一）加大对涉嫌违法违规问题的查处力度。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的24家认证机构，已依照《市场监督管理行政处罚程序规定》等相关规定开展调查处理。对作出行政处罚决定的相关信息，将按照有关规定向社会公示；对性质恶劣、情节严重、社会危害较大的违法认证机构，依法列入严重违法失信名单，实施相应管理措施。

（二）对存在一般问题的机构要求立即整改。对存在一般问题的14家认证机构，下达行政告诫书或限期整改通知书，要求认证机构对检查中发现的问题，立即开展整改，并在规定时间提交整改报告。

（三）对不符合认证要求的获证组织要求认证机构及时处理。对检查中发现不符合认证要求的获证组织，责令认证机构撤销或者暂停其认证证书。

特此通告。

附件：2024年市场监管总局检查的40家认证机构“双随机、一公开”检查结果

市场监管总局
2025年1月7日

附件

2024年市场监管总局检查的

40家认证机构“双随机、一公开”检查结果

序号	认证机构批准号	认证机构名称	主要问题
一、涉嫌存在违法违规问题的24家认证机构
（一）存在严重问题的10家认证机构
1	CNCA-R-2016-291	北京品保认证有限公司	（1）3名审核员应进入现场而未进入现场进行审核，共涉及107项次管理体系认证项目；（2）4个管理体系认证项目，未按审核计划实施审核，严重减少审核时间；（3）21项次管理体系认证项目，未作认证决定；（4）3个管理体系认证项目，未实施证后跟踪调查。
2	CNCA-R-2017-305	中博联合国际认证（北京）有限公司	（1）7名审核员应进入现场审核/审查而未进入现场审核/审查，共涉及近1000项次管理体系认证/服务认证项目；（2）2个管理体系认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围；（3）3个服务认证项目，超出批准范围从事认证活动。
3	CNCA-R-2017-366	新疆国浩质安工程技术研究院（有限公司）	1名审核员应进入现场而未进入现场进行审核，共涉及46项次管理体系认证项目。
4	CNCA-R-2019-507	品质信评价认证中心（深圳）有限公司	（1）1名审核员未按照认证规则要求，应进入而未进入现场进行审核，伪造认证档案、记录和资料，共涉及1个管理体系认证项目；（2）1个管理体系认证项目，审核组没有专业能力。
5	CNCA-R-2019-587	浙江国宏认证服务有限公司	（1）2名审核员应进入现场而未进入现场进行审核，共涉及211项次管理体系认证项目；（2）34个服务认证项目，超出批准范围从事认证活动。
6	CNCA-R-2020-644	上海鼎正认证有限公司	（1）3名审核员应进入现场而未进入现场进行审核，共涉及271项次管理体系认证项目；（2）9个管理体系认证项目，未实施证后跟踪调查。
7	CNCA-R-2020-698	水彬认证（上海）有限公司	3名审核员应进入现场而未进入现场进行审核，共涉及124个管理体系认证项目。
8	CNCA-R-2022-1058	中验认证服务（河北）有限公司	（1）2名审核员初次认证第一阶段应进入现场而未进入现场进行审核，共涉及6个管理体系认证项目；（2）2个服务认证项目，未按机构制定规则实施暗访/观察现场和访问顾客。
9	CNCA-R-2022-1148	顶诚世纪认证（安徽）有限公司	（1）7名审核员应进入现场而未进入现场进行审核，共涉及4个管理体系认证项目；（2）1个管理体系认证项目，未到生产现场进行审核。
10	CNCA-RF-2016-74	利纳（上海）质量认证有限公司	3名检查员应进入现场而未进入现场进行检查，共涉及63个FSC森林认证项目。
（二）存在较严重问题的14家认证机构
1	CNCA-R-2017-338	上海沃众认证有限公司	（1）7个服务认证初次审查项目，未按机构制定的认证规则实施第一阶段审查；（2）328个环境/职业健康安全管理体系认证项目，未按照机构制定认证规则要求说明第一阶段非现场审核的理由；（3）33个建设施工行业质量管理体系认证项目，认证决定人员无建筑专业能力，不满足机构制定的认证规则要求。
2	CNCA-R-2018-416	杭州标服认证有限公司	（1）4个管理体系认证项目，未实施有效跟踪调查；（2）4个信息技术服务管理体系认证项目，初次审核第一、二阶段审核时间间隔不满足认证规则要求；（3）3个管理体系初次认证项目，第一阶段非现场无理由。
3	CNCA-R-2019-533	中标通国际认证（深圳）有限公司	（1）8个管理体系认证项目，审核组未按审核计划实施审核，减少审核时间；（2）3个管理体系认证项目，审核组参与认证决定。
4	CNCA-R-2019-576	青岛万汇检验认证有限公司	（1）1个管理体系认证项目，审核组未按审核计划实施第一阶段审核，严重减少审核时间；（2）7个管理体系认证项目，认证证书暂停到期未及时处置。
5	CNCA-R-2020-614	世联检验认证有限公司	（1）7个管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围；（2）15个管理体系认证项目，审核组不具有专业能力。
6	CNCA-R-2020-712	中权认证中心有限公司	（1）2个服务认证项目，超出批准范围从事认证活动；（2）4个初次服务认证项目，未按机构制定认证规则要求实施服务特性测评；（3）1个管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖认证范围内关键活动要求。
7	CNCA-R-2020-729	百思特认证有限公司	（1）14个服务认证项目，超出批准范围从事认证活动；（2）1个管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖认证范围内的施工现场活动。
8	CNCA-R-2021-777	中正卓越认证集团有限公司	（1）1个管理体系初次认证项目，未按机构制定规则对生产过程实施审核；（2）1个服务认证项目，认证范围超出机构制定的认证规则范围；（3）2个管理体系认证项目，未作认证决定便颁发认证证书；（4）1个管理体系认证项目，未实施有效跟踪调查。
9	CNCA-R-2021-813	科汇认证（江苏）有限公司	（1）3个服务认证项目，超出批准范围从事认证活动；（2）8个管理体系认证项目，审核组不具有专业能力。
10	CNCA-R-2021-903	智德认证有限公司	（1）2名认证人员未经注册从事认证活动，共涉及21个服务认证项目；（2）2个服务认证项目，审查组未按审查计划实施审查，严重减少审查时间。
11	CNCA-R-2022-982	中认新标（江苏）认证有限公司	5个服务认证项目，超出批准范围从事认证活动。
12	CNCA-R-2022-987	中标信认证（江苏）有限公司	（1）1个服务认证项目，超出批准范围从事认证活动；（2）1个管理体系认证项目，审核组没有专业能力；（3）3个管理体系初次认证项目，现场审核未覆盖全部认证范围。
13	CNCA-R-2022-1066	中祥标准认证有限公司	（1）249个服务认证项目，超出批准范围从事认证活动；（2）30个管理体系认证项目，未对其认证结果实施有效的跟踪调查。
14	CNCA-R-2022-1151	江西腾标认证有限公司	（1）1个管理体系认证项目，审核组未按审核计划实施审核，严重减少审核时间；（2）5个信息技术服务管理体系认证项目，初次审核第一、二阶段审核时间间隔不满足认证规则要求；（3）72个管理体系认证项目，做出认证决定的人员不具备能力。
二、存在一般问题的14家认证机构（予以行政告诫或责令限期整改）
（一）存在一般问题给予行政告诫的3家认证机构
1	CNCA-R-2017-358	广东中企认证服务有限公司	（1）2个认证项目，未按认证机构制定规则收集有效证据；（2）2个管理体系认证项目，审核抽样未能覆盖全部认证范围；（3）部分认证项目证书状态信息上报不准确。
2	CNCA-R-2019-511	北京泰普瑞认证服务有限公司	（1）在全国对新冠疫情采取乙类乙管解除交通出行限制情况下，多个认证项目无正当理由采用远程方式实施审核/检查；（2）3个产品认证项目，未按机构制定的《疫情期间认证临时管理办法》的要求，在疫情结束后实施现场工厂检查。
3	CNCA-R-2022-1145	金虔认证有限公司	（1）公正性委员会未定期开展公正性活动；（2）未对认证业务可能引发的风险和责任采取合理、有效措施；（3）未识别咨询合作方对公正性威胁和风险并采取措施；（4）其他管理体系/服务认证，认证过程管理不规范。
（二）存在一般问题书面要求限期整改的11家认证机构
1	CNCA-R-2002-050	中电联（北京）检测认证中心有限责任公司	（1）1个能源管理体系认证项目，5张子证书认证范围边界描述不准确；（2）1个自愿性产品认证项目的产品检验分包实验室，未按机构制定要求签署分包协议。
2	CNCA-R-2016-210	中汽院凯瑞检测认证（重庆）有限公司	3个服务认证项目，审查组未按审查计划实施审查，轻微减少审查时间。
3	CNCA-R-2017-375	中绿国证（北京）认证中心有限公司	（1）1个有机产品认证项目，未关注个别投入品的管理；（2）5个有机产品认证项目，对不符合整改验证不充分；（3）未按照要求对分包实验室进行持续能力评价或资料收集不完整。
4	CNCA-R-2018-454	国检公信（北京）检验认证有限公司	（1）1个管理体系认证项目，审核组参与认证决定；（2）2个管理体系认证项目，未对认证范围内个别产品现场生产活动实施审核；（3）个别服务认证档案内容描述不准确。
5	CNCA-R-2020-661	一为认证检测（浙江）有限公司	（1）未按规定进行公正性管理；（2）未对认证业务引发的责任作出充分安排；（3）1个管理体系认证项目，申请评审、审核方案策划工作未按机构制定要求安排具备专业能力的人员实施。
6	CNCA-R-2022-969	中胜认证服务（山东）有限公司	（1）5个管理体系认证项目，的认证决定人员专业能力不充分；（2）个别审核人员专业能力评价证据不充分。
7	CNCA-R-2022-970	莱诺（成都）检验检测认证有限公司	（1）1个管理体系初次认证项目，第一阶段非现场审核理由不合理；（2）1个管理体系认证项目，未对认证范围部分现场活动进行审核；（3）内部审核未有效实施。
8	CNCA-R-2022-1000	中昇德尚检验认证（成都）有限公司	（1）7个管理体系认证项目，信息上报错误；（2）1个管理体系认证项目，未按机构制定要求对证书暂停作出认证决定。
9	CNCA-R-2022-1040	欧卡斯认证有限公司	（1）2个服务认证项目，未按机构制定规则对驻外服务场所进行审查；（2）1个管理体系认证项目，未对施工活动现场控制实施审核。
10	CNCA-R-2022-1043	标源国际认证有限公司	（1）2个管理体系初次认证项目，第一阶段审核缺少对获证组织的文件审核；（2）2个认证项目认证信息上报不准确。
11	CNCA-RF-2013-47	湖南欧格有机认证有限公司	（1）2个有机产品认证项目，检查计划安排未考虑路途时间；（2）1个有机产品认证项目，认证信息上报错误。
三、运行良好的2家认证机构
1	CNCA-R-2002-102	中铁检验认证中心有限公司
2	CNCA-R-2004-134	南京国环有机产品认证中心有限公司

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